发布日期:2024-10-29 12:52    点击次数:190

中银证券两贸易部被监管点名

  中新经纬10月22日电 浙江证监局网站22日连发数则监管信息,中银外洋证券股份有限公司(下称中银证券)杭州全球中心证券贸易部被责令改正,中银证券绍兴迪荡湖路证券贸易部被警示,另有3名从业东说念主员也同期被监管点名。

浙江证监局网站截图(下同)

  浙江证监局指出,经查,2017年1月至2022年5月工夫,中银证券杭州全球中心证券贸易部多名职工的嫡派支属证券账户在贸易部供客户使用的走动电脑上存在委用下单记载,其中部分职工存在使用上述账户替客户办理证券认购、走动的举止。中银证券杭州全球中心证券贸易部恒久未脸色该稀奇情形,对走动电脑零落灵验管控,对职工举止零落灵验监督,反馈出贸易部合规惩处不到位。

  上述举止违犯了《证券公司和证券投资基金惩处公司合规惩处目标》(证监会令第133号、证监会令第166号)第三条、第六条第四项的规则。笔据《证券公司和证券投资基金惩处公司合规惩处目标》第三十二条的规则,浙江证监局决定对中银证券杭州全球中心证券贸易部取舍责令改正的监督惩处范例,并记入证券期货阛阓诚信档案。

  同期,浙江证监局指出,经查,中银证券绍兴迪荡湖路证券贸易部存在以下违法情形:一是指定兼职合规东说念主员代为奉行分支机构认真东说念主职务、代为履职事项未按规则向该局报告;

  二是基金销售业务认真东说念主未得回基金从业经验。

  以上情形,违犯了《证券公司和证券投资基金惩处公司合规惩处目标》(证监会令第166号)第二十三条第二款、《证券公司分支机构监管规则》(证监会公告〔2020〕66号)第十四条第二款、《公开召募证券投资基金销售机构监督惩处目标》(证监会令第175号)第八条第四项的规则。

  笔据《证券公司和证券投资基金惩处公司合规惩处目标》第三十二条、《证券公司分支机构监管规则》第十七条、《公开召募证券投资基金销售机构监督惩处目标》第五十三条的规则,浙江证监局决定对中银证券绍兴迪荡湖路证券贸易部取舍出具警示函的监督惩处范例,并记入证券期货阛阓诚信档案。

  此外,刘向领手脚中银证券杭州全球中心证券贸易部时任认真东说念主,对该贸易部上述问题负有成功背负,笔据《证券公司和证券投资基金惩处公司合规惩处目标》第三十二条的规则,浙江证监局决定对刘向领取舍责令改正的监督惩处范例,并记入证券期货阛阓诚信档案。

  丁卓手脚中银证券杭州全球中心证券贸易部现任认真东说念主,对该贸易部上述问题负有成功背负,笔据《证券公司和证券投资基金惩处公司合规惩处目标》第三十二条的规则,浙江证监局决定对丁卓取舍出具警示函的监督惩处范例,并记入证券期货阛阓诚信档案。

  孙霞手脚中银证券绍兴迪荡湖路证券贸易部现任认真东说念主,对该贸易部上述问题负有成功背负,笔据《证券公司和证券投资基金惩处公司合规惩处目标》第三十二条、《公开召募证券投资基金销售机构监督惩处目标》第五十三条的规则,浙江证监局决定对孙霞取舍出具警示函的监督惩处范例,并记入证券期货阛阓诚信档案。

  贵寓清晰,中银证券经中国证监会批准于2002年2月28日在上海缔造,2020年2月26日在上海证券走动所主板上市。二级阛阓上,适度22日午盘,中银证券涨0.18%报11.43元。(中新经纬APP)



  
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